4月25日早上8點(diǎn)多，深圳證券交易所上市審核中心接到一家保薦機構的來(lái)電：“企業(yè)財務(wù)資料已更新，請問(wèn)能否申請恢復審核工作？”
“您好，文件齊備并申請后，我們將會(huì )立即辦理。辦結后，您可以在深交所上市審核信息公開(kāi)網(wǎng)站上查詢(xún)到進(jìn)展情況……”深交所上市審核中心的工作人員回答。
圖為深圳證券交易所外景。新華社記者毛思倩 攝
隨著(zhù)股票發(fā)行注冊制的全面實(shí)施，企業(yè)發(fā)行上市審核主體責任轉至證券交易所。適應這一變化，滬深交易所出臺各項涉及審核的制度和規范，推進(jìn)審核、監管、服務(wù)“陽(yáng)光化”，保障改革平穩實(shí)施。
據了解，深交所開(kāi)展了“三陽(yáng)光兩促進(jìn)”專(zhuān)項行動(dòng)，深化陽(yáng)光審核、陽(yáng)光監管、陽(yáng)光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升。上交所發(fā)布實(shí)施進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案，以提升服務(wù)效能，持續打造服務(wù)型交易所。
在企業(yè)申報上市期間，能夠隨時(shí)、順暢地與交易所溝通，對發(fā)行人和中介機構尤為重要。全面注冊制下，滬深交易所積極為發(fā)行人及中介機構提供覆蓋審核全流程的溝通渠道。
“申報前，發(fā)行人及中介機構可就規則理解適用、重大疑難問(wèn)題等事宜進(jìn)行預溝通。審核過(guò)程中，發(fā)行人及中介機構既可以通過(guò)工作電話(huà)與審核人員實(shí)時(shí)聯(lián)系，也可以通過(guò)現場(chǎng)、視頻方式與審核小組就重點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展溝通，確保各方信息對等。審核結束后，中介機構可在審核業(yè)務(wù)專(zhuān)區評級打分，對是否滿(mǎn)意審核工作留言評價(jià)?！鄙罱凰嚓P(guān)部門(mén)負責人介紹。
為切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求，上交所優(yōu)化了申報前、審核中及會(huì )后咨詢(xún)渠道。要求有問(wèn)必答，對咨詢(xún)問(wèn)題回復明確意見(jiàn)，切實(shí)解決問(wèn)題；對難以直接答復的，明確審核關(guān)注及完善建議。
海森藥業(yè)4月10日登陸深市主板，該公司總經(jīng)理艾林說(shuō)：“作為首批平移至交易所審核的企業(yè)之一，我們感受到法規和指引等更加簡(jiǎn)潔明確，與審核員的溝通更加多元，審核與注冊進(jìn)度更加實(shí)時(shí)透明，與中介機構的配合更加主動(dòng)高效?！?/p>
據了解，深交所近期發(fā)布了審核關(guān)注要點(diǎn)業(yè)務(wù)指南，引導中介機構在申報前有更多時(shí)間準備。
全面注冊制下，為打造“陽(yáng)光審核”“開(kāi)門(mén)辦審核”，滬深交易所積極暢通全流程公開(kāi)機制，提升審核透明度。
深交所提出，強化事前、事中、事后全過(guò)程透明。加大審核標準公開(kāi)力度，分類(lèi)細化審核指南。公開(kāi)典型案例，詳細說(shuō)明審核意見(jiàn)依據。上交所通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓等方式，持續強化審核標準公開(kāi)。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統與網(wǎng)站等線(xiàn)上渠道，將審核流程、審核過(guò)程、審核結果等全程公開(kāi)。
“在審核機制上，我們強化審核權力制約，避免單一人員的判斷意見(jiàn)對審核結果影響過(guò)大。同時(shí)強化了審核內部的制衡監督，對審核工作進(jìn)行跟蹤監督、決策制衡和專(zhuān)業(yè)把關(guān)?！鄙罱凰嚓P(guān)部門(mén)負責人表示。
中信建投證券作為保薦券商全程參與了一家主板注冊制首批上市企業(yè)的上市審核?！白灾葡?，企業(yè)受理情況、各輪問(wèn)詢(xún)、上市委會(huì )議、提交注冊等全流程公開(kāi)，發(fā)行上市審核問(wèn)詢(xún)及發(fā)行人、中介機構的回復全方位公開(kāi)，審議、注冊結果及相關(guān)理由和事實(shí)等全面公開(kāi)，保障了企業(yè)和相關(guān)方的知情權，同時(shí)增強了審核的約束力、威懾力?！敝行沤ㄍ锻顿Y銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì )委員劉連杰說(shuō)。
據介紹，在打造“陽(yáng)光監管”方面，深交所進(jìn)一步將審核問(wèn)詢(xún)置于公開(kāi)化的市場(chǎng)監督中。優(yōu)化監管工作標準和流程，健全日常監管業(yè)務(wù)手冊，強化監管工作規范性。同時(shí)，加大日常審核監管措施公開(kāi)力度，定期公開(kāi)日常處分和現場(chǎng)督導情況，以增強監管的公信力和威懾力。
上交所在“開(kāi)門(mén)辦監管”方面也推出諸多舉措，包括持續做好監管動(dòng)態(tài)推送及培訓，定期向上市公司、會(huì )員、會(huì )計師事務(wù)所等主體以專(zhuān)刊或公眾號等形式通報監管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題，以及面向上市公司每周開(kāi)展“部門(mén)負責人接待日”活動(dòng)，面向會(huì )員定期開(kāi)展監管交流會(huì )等。
“交易所定期發(fā)布上市審核動(dòng)態(tài)，通報監管情況，就市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行解答，對市場(chǎng)熱點(diǎn)案例進(jìn)行分析等，促進(jìn)了審核標準的公開(kāi)、透明?！眲⑦B杰說(shuō)。
為不斷增強市場(chǎng)主體的獲得感和滿(mǎn)意度，滬深交易所還積極推進(jìn)“陽(yáng)光服務(wù)”“開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”。
據介紹，深交所公開(kāi)服務(wù)電話(huà)、監督電話(huà)、服務(wù)事項、廉潔承諾，建立服務(wù)回訪(fǎng)制度，通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng)監督服務(wù)質(zhì)量。上交所定期對窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監督評價(jià)。公開(kāi)廉潔從業(yè)和信訪(fǎng)舉報電話(huà)，明確廉潔從業(yè)紀律。同時(shí)，滬深交易所還持續開(kāi)展走訪(fǎng)調研和座談活動(dòng)，聽(tīng)取市場(chǎng)參與方的意見(jiàn)建議，以促進(jìn)提高發(fā)行上市審核工作的透明度。（記者姚均芳、衛韋華）
